包头市南海子湿地自然保护区条例

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精神病人上诉案引出的法律问题

张向阳


被告人闫某因对政府旧城改造和房屋拆迁产生不满情绪，遂持刀闯入政府办公大楼将一名干部砍伤(轻伤)，一审以犯寻衅滋事罪判处闫某有期徒刑二年。闫某提出上诉，要求二审为其进行精神病司法鉴定。经二审法院委托省精神疾病司法鉴定委员会鉴定，闫某确为精神分裂症患者，仍处于疾病期。
二审期间，随着诉讼进程的发展，出现了许多程序性的问题，这些问题虽然不大，但却直接影响诉讼的进行和被告人的实体权利。仔细斟酌，发现许多办案思路和习惯并没有真正体现法律的本意。
一、首先，精神病人能否仅以自己的名义上诉?显然不能，既然不能，是否应该否认其提出上诉的效力，按无效上诉处理，从而直接导致一审判决的生效呢?这样做，显然有失偏颇也不妥当。本案被告人闫某一审时未予鉴定，是按其神志正常下判的，宣判时被告人当即表示要上诉(宣判笔录中记载)，一审法院依法将案件材料报送二审法院，并没有违反法定程序。二审受理后，在讯问被告人时发现被告人本人并不愿意上诉，是其近亲属(一审辩护人，不是法定代理人)未经其同意提出上诉的，而且唯一的上诉请求就是要求对被告人进行精神病司法鉴定。虽然在鉴定前暂时还不能从法律上认定其为精神病人，但经过阅卷，发现被告人有精神病史，多年来一直病休在家，单位和居委会均按精神病人对待，因此，鉴于这种状况，不应仅凭被告人自己的个人意思表示判断处理，更不能据此简单地否认其上诉的有效性。尽管最终其亲属未征得其同意而以其名义提出上诉，是因为亲属一直认为其是精神病人，且在一审时即已提出鉴定申请。而究竟是否有病乃至承担刑事责任，在人民法院审理判决前还不得而知，只能存疑。从有利于被告人的角度出发，应暂按有病处理为宜。程序上的小小瑕庇完全可以合理补救：即征求被告人的法定代理人的意见，如其同意上诉，便会产生对上诉的有效性予以追认的效果，本案则继续审理；如其不同意上诉，则上诉无效，原审判决在上诉抗诉期满后生效。总之，遇到这样的问题，不宜不分青红皂白，一律以无效上诉处理，从而直接剥夺了被告人享有的诉权，表面上看是程序公正的体现，实际上未贯彻疑案从轻的原则，由于机械死板地适用法律条文，导致这样一种现象：个案正义未能实现，却连普遍正义也丢掉了。疑案从轻的原则不仅仅要体现在实体的事实认定和适用法律上，而且还要在程序的操作上亦应有所体现，这样才能全面的展示现代刑法对人权的尊重和文明司法的价值取向。
二、上诉案件审理中，当案件事实发生变化，出现新的事实和重要证据，应发回一审重新审理，这样控辩双方对新的事实和证据可以各抒己见，当庭质证、认证，宣判后，不服者皆可上诉或抗诉，有利于双方特别是保护被告人的诉讼权利。但并非每案必须发回重审，如本案中，上诉人请求进行精神病司法鉴定，实务中，有观点认为，先由原审法院组织鉴定。如鉴定没有病，则维持一审判决；如鉴定有病，则只能发回重审。笔者认为，这种做法不尽合理，发不发应区别不同情况对待。如经过开庭审理，并且控辩双方对案件事实、证据和法律适用均无异议，一审无违反法定诉讼程序情形，完全可以在二审判决结案；如有异议，再发不迟。具体理由如下：
《刑诉法》189条(三)项规定：“原判决事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判；”。具体到本案，被告人闫某的法定代理人在一审时即已申请精神病鉴定，但未予准许。二审鉴定后，闫某确为精神病人，无刑事责任能力。如开庭审理时，控辩双方对被告人患精神病的事实和鉴定结论等新的证据均无异议，而且在适用法律上亦无分歧意见，依法改判理所当然，顺理成章的事。如此，即使不发回重审，不走一审程序，也不会剥夺和限制当事人的诉讼权利，影响公正审判。而且在实体上，使被告人尽早获得公正的判决，客观上也最大限度地保护了其合法的权利，符合立法精神和刑事诉讼理念的要求。
二审作出终局性处理，也有利于提高诉讼效率，节省司法资源，尽早给被告人一个结论，特别是被羁押后的不予刑事处罚的被告人可以尽早获释。审判效率同公正一样，是诉讼程序价值的内在要求，二者是诉讼这驾马车上不可或缺的两个车轮，这是现代法治理念的必然要求。迟到的正义就是不正义。本案如果发回重审，而重审后一审法院依法作出的判决与二审直接查明事实后依法作出的改判，应该说并无分毫之差，因为一旦查明被告人是精神病人，依法均应宣告其不负刑事责任。如果控辩双方经过开庭审理对全案事实、证据，适用法律等问题均无争议，这便意味着具备了一个诉讼程序终结的条件，如再发回重审，进行程序转换，无疑使基层审判人员徒增工作量，加剧司法资源的供需矛盾。而文来文往，是需要时间和费用的。这边结案、退卷，那边又立案受理，接下来要开庭审理，开庭审理前还要为控辩双方留出至少十天的诉讼准备期，宣判后(只讨论不上诉)还要等到上诉、抗诉期满后判决才能生效。所有这些程序走完必然会延缓终局结案日期的到来，看似两级法院均未超审理期限，也在法定期限内审结，但对当事人来说，实则人为地变相拉长了审限，不仅对被告人不公平、不正义，而且因其使一审法院案件发还重审率提高，年终审判质量考核亦受影响，对基层审判人员也是不公平的。
当然，二审要改判结案必须有两个前提。首先，不得加重被告人的刑罚，本案被告人的精神疾病司法鉴定结论，经过庭审质证后，双方均无争议，即可当庭认证，被告人闫某便只能被判决宣告不负刑事责任，较之一审判决有期徒刑二年，无疑未加重对其的刑罚；另外，本案中无《刑诉法》191条规定的违反法定诉讼程序之情形，且上诉理由中亦未提出涉及该条规定的理由，这种情况下仍然发回重审既无法律依据，又无实际意义。
三、上诉案件，如开庭审理，必须要在开庭十日以前通知人民检察院查阅案卷(《刑诉法》188条)，那么，对被告人这一方，在二审阶段是否也要留足至少十日的诉讼准备期，法律没有明确规定，但在一审程序中是明确的。《刑诉法》151条(二)项规定：“将人民检察院的起诉书副本至迟在开庭十日以前送达被告人。对被告人未委托辩护人的，告知被告人可以委托辩护人，或者在必要的时候，指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护。”其用意就是，法律给予至少十日这样一个期限，可以使被告人及其辩护人有更多的时间了解起诉的内容，及早知道指控的罪名及事实依据，使辩护人针对指控的犯罪事实为被告人做好辩护准备，保障被告人充分行使辩护权。对于二审，特别是因检察机关抗诉而启动的二审程序，由于法律对此未予明确，实务中有人往往认为可不受十日期限的限制，只要在开庭审理三日前通知人民检察院和各诉讼参加人出庭即可。至于讯问被告人则在开庭前随时可以讯问，并告知其诉讼权利，这是错误的。
刑事诉讼的本质是国家如何在追诉犯罪和保障人权两者之间达成平衡。一方面被告人是有罪之人，国家要追诉他；另一方面国家也要对其人权加以保护，要充分保障其诉讼权利的行使。控方享受至少十日的诉讼准备期，那么，辩方(被告人)亦应如此，尤其是在抗诉的时候。国家制定刑诉法的目的在于为个人与国家追诉机构进行的对抗提供平等的机会和基本的保障。这些程序设计旨在保证被告人与国家追诉机构一起，成为诉讼的主体，而不是消极等待国家处理、被动承受国家追究的诉讼客体；同时保证除追诉角色不同以外，没有身份上的高低贵践之分。这样刑事诉讼才能具有理性抗辩的性质，而不是赤裸裸地报复和镇压。正因为如此，刑诉法才具有“被告人权利大宪章”的特征。而且，这样处理也有法律依据。刑诉法195条规定：“第二审人民法院审判上诉或抗诉案件的程序，除本案已有规定的以外，参照第一审程序的规定进行。”长期以来，由于受司法文化传统的影响，“重实体轻程序”的思想观念至今仍然对审判人员有着广泛的影响，因此，我们必须强调程序公正的重要性，而程序公正就要求贯彻公平待遇原则，在诉讼活动中的各项规则对各方当事人来说都应该是公平的。司法面前人人平等，在公平的“游戏规则”下，各方当事人都可以享有平等的诉讼准备和举证、质证的权利与机会。
四、开庭审理前，对有可能是精神病患者的被告人，当然应通知其法定代理人出庭参加诉讼，代为行使诉权。不管被告人是否能辩别是非，是否能正确表达个人意志，都应当庭听取其供述和辩解和对案件事实、适用法律方面提出的意见，并应记录在案。一方面有助于查清其所实施的非法行为的事实，另一方面可通过其在法庭上的言谈举止，神情表现等帮助审判人员对其有病无病作出更为客观的判断。同时这也是直接言词原则的体现。但如果病情发作，语言颠狂，行为不羁，非打即骂，无法参加诉讼的，则应依照《最高人民法院关于执行〈中华人??民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第181条，裁定中止审理，待病情稳定后再恢复诉讼。如被告人羁押的则应变更强制措施，由其亲属或者监护人医疗或由政府强制医疗。如果认为精神病人不能辨别是非，而可以不要求其直接到庭的做法，没有法律依据，是错误的。
五、刑法第18条规定：“精神病人在不能辩认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果，经法定程序确认的，不负刑事责任，但是应当责令他的家属或者监护人严加看管和医疗；”本案被告人闫某经过精神疾病司法鉴定和刑事诉讼等法定程序，确认其为处于疾病期的精神病人，依法不予刑事处罚。但如何在判决主文中表述，则形成不同意见。一种意见认为应认定其有罪，再宣告其不负刑事责任；另一种意见认为被告人闫某不构成犯罪，应宣告其无罪。两种说法都有一定的道理。从法理上讲，精神病人由于其主体要件不符，属无刑事责任能力人，其实施的非法行为不能满足犯罪构成的全部要件的要求，故不构成犯罪。既然不构成犯罪，就应该宣告其无罪，这是司法(刑事诉讼)的基本功能。而《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第176条(六)、(七)两项规定了未成年人和精神病人不予刑事处罚的，应判决宣告不负刑事责任，亦未明确是否构成犯罪的问题。审判实务中，对于正当防卫、紧急避险等却多有判决宣告无罪的例子，学理上亦多认为应宣告无罪。此间道理就在于，虽然精神病人和未成年人造成一定危害结果，不符合犯罪构成的主体要件，但毕竟实施了一定的非法行为，造成了一定的危害结果，具有社会危害性，在情理上(道德上)不具有正当性，不值得提倡和肯定。如对其宣告无罪，无疑是对这种行为的纵容和鼓励。而正当防卫和紧急避险之所以可以宣告无罪，是因为这些行为具有道德上的正当性和积极的社会意义，有利于营造弘扬正气和与不法侵害作斗争的氛围。故应当提升到法律层面上对其加以提倡和肯定，事实上刑法和民法对这类私力救济行为均已作了专门的规定。因此，本案的判决主文中既不能认定闫某有罪，也不能宣告其无罪，而应表述为：“被告人闫某对其实施的伤害行为不负刑事责任，由其法定代理人严加看管或医疗。”



作者简介：

张向阳


人事部 建设部


关于印发《勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定》、《勘察设计注册冶金工程师资格考试实施办法》和《勘察设计注册冶金工程师资格考核认定办法》的通知



国人部发[2005]85号

各省、自治区、直辖市人事厅（局）、建设厅（建委、规委），国务院各部委、各直属机构人事部门、总政干部部、总后基建营房部，新疆生产建设兵团人事局、建设局，中央管理的企业：

　　根据《中华人民共和国建筑法》和《建设工程勘察设计管理条例》有关规定，现将人事部和建设部共同制定的《勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定》、《勘察设计注册冶金工程师资格考试实施办法》和《勘察设计注册冶金工程师资格考核认定办法》印发给你们，请遵照执行。

　　附表：1.勘察设计注册冶金工程师新旧专业参照表

　　　　　2.中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格考核认定申报表

中华人民共和国人事部
中华人民共和国建设部
二○○五年十月十三日

勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定

第一章　总　　则

　　第一条　为加强对冶金专业工程设计人员的管理，保证工程质量，维护社会公共利益和人民生命财产安全，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程勘察设计管理条例》等法律法规和国家有关职业资格证书制度规定，制定本规定。

　　第二条　本规定适用于从事冶金专业工程（包括金属冶炼、金属材料、焦化和耐火材料等）设计及相关业务的专业技术人员。

　　第三条　国家对从事冶金专业工程设计活动的专业技术人员，实行职业准入制度，纳入全国专业技术人员职业资格证书制度统一规划。

　　第四条　本规定所称勘察设计注册冶金工程师，是指经考试取得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》，并依法注册取得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师注册执业证书》和执业印章，从事冶金专业工程设计及相关业务的专业技术人员。

　　勘察设计注册冶金工程师英文名称为：Registered Metallurgical Exploration & Design Engineer。

　　第五条　建设部、人事部共同负责勘察设计注册冶金工程师制度工作，并按职责分工对该制度的实施进行指导、监督和检查。

　　县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内勘察设计注册冶金工程师资格的注册、执业活动实施监督管理；县级以上地方人民政府人事行政部门对本行政区域内的勘察设计注册冶金工程师制度实施情况进行监督检查。

第二章　考　　试

　　第六条　勘察设计注册冶金工程师资格实行全国统一大纲、统一命题的考试制度，原则上每年举行一次。

　　勘察设计注册冶金工程师资格考试由基础考试和专业考试两部分组成。

　　第七条　建设部组织成立冶金工程专业专家委员会，该委员会负责拟定勘察设计注册冶金工程师资格考试大纲和试题，建立并管理考试试题库，组织评阅卷工作，提出评分标准和合格标准建议。

　　建设部、人事部共同组织专家审定考试大纲、试题、评分标准与合格标准。

　　第八条　凡中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并具备相应专业教育和职业实践条件者，均可申请参加勘察设计注册冶金工程师资格考试。

　　第九条　资格考试合格者，由人事部、建设部委托省、自治区、直辖市人民政府人事行政部门，颁发人事部统一印制，人事部和建设部用印的《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》。

　　第十条　对以不正当手段取得勘察设计注册冶金工程师资格证书的，由省、自治区、直辖市人民政府人事行政部门收回资格证书，3年内不得再次参加勘察设计注册冶金工程师资格考试。

第三章　注　　册

　　第十一条　勘察设计注册冶金工程师资格实行注册执业管理制度。取得资格证书的人员，必须经过注册，方可以勘察设计注册冶金工程师的名义执业。

　　第十二条　建设部为勘察设计注册冶金工程师资格注册审批机构。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为勘察设计注册冶金工程师资格注册的审查机构。

　　第十三条　取得资格证书并申请注册的人员，应受聘于一个具有建设工程设计资质的单位，并通过聘用单位向本单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出注册申请。

　　第十四条　省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在收到申请人的申请材料后，对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在5个工作日内，一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

　　对受理或者不予受理的注册申请，均应出具加盖省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门专用印章和注明日期的书面凭证。

　　第十五条　省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门自受理之日起20个工作日内，按规定条件和程序完成申报材料的审查工作，并将申报材料和审查意见报建设部审批。

　　建设部自受理申报人员材料之日起20个工作日内作出批准决定。对作出不予批准决定的，应当书面说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。在规定的期限内不能作出决定的，应将延长期限的理由告知申请人。

　　建设部应当自作出批准决定之日起10个工作日内，将批准决定送达经批准注册的申请人。核发统一制作和用印的注册证书和执业印章。

　　第十六条　勘察设计注册冶金工程师每一注册有效期为3年。注册证书和执业印章在有效期限内是勘察设计注册冶金工程师的执业凭证，由勘察设计注册冶金工程师本人保管、使用。

　　第十七条　初始注册者，可自取得资格证书之日起3年内提出申请。逾期未申请者，在申请初始注册时，须符合本规定继续教育要求。

　　初始注册需要提交下列材料：

　　（一）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师注册申请表》；

　　（二）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》；

　　（三）与聘用单位签订的劳动或聘用合同；

　　（四）逾期申请注册人员的继续教育证明材料。

　　第十八条　注册有效期满需继续执业的，应在届满前30个工作日内，按照本规定第十三条规定的程序申请延续注册。审批机构应当根据申请人的申请，在规定的时限内作出准予延续注册的决定；逾期未作出决定的，视为准予延续。

　　延续注册需要提交下列材料：

　　（一）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师延续注册申请表》；

　　（二）与聘用单位签订的劳动或聘用合同；

　　（三）达到注册期内继续教育要求的证明材料。

　　第十九条　在注册有效期内，勘察设计注册冶金工程师变更执业单位，应与原聘用单位解除劳动或聘用关系，并按本规定第十三条规定的程序办理变更注册手续。变更注册后，其注册证书和执业印章在原注册有效期内继续有效。

　　变更注册需要提交下列材料：

　　（一）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师变更注册申请表》；

　　（二）与新聘用单位签订的劳动或聘用合同；

　　（三）工作调动证明或与原聘用单位解除劳动或聘用关系的证明、退休人员的退休证明。

　　第二十条　勘察设计注册冶金工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：

　　（一）聘用单位破产的；

　　（二）聘用单位被吊销营业执照的；

　　（三）聘用单位被吊销工程勘察、设计资质证书的；

　　（四）与聘用单位解除劳动或聘用关系的；

　　（五）注册有效期满且未延续注册的；

　　（六）丧失行为能力、死亡或被宣告失踪的；

　　（七）注册失效的其他情形。

　　第二十一条　勘察设计注册冶金工程师有下列情形之一的，应由勘察设计注册冶金工程师本人和聘用单位及时向当地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请，由建设部审核批准后，办理注销手续，收回注册证书和执业印章。

　　（一）不具有完全民事行为能力的；

　　（二）申请注销注册的；

　　（三）有本规定第二十条所列情形的；

　　（四）不符合规定条件取得注册的；

　　（五）被依法撤销注册的；

　　（六）受到刑事处罚的；

　　（七）应当注销注册的其他情形。

　　第二十二条　注册申请人有下列情形之一的，不予注册：

　　（一）不具有完全民事行为能力的；

　　（二）刑事处罚尚未执行完毕的；

　　（三）因从事工程勘察、设计或相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；

　　（四）法律、法规规定不予注册的其他情形。

　　第二十三条　对被注销注册或不予注册的人员，在重新具备初始注册条件，并符合本规定继续教育要求的，可按本规定第十三条规定的程序申请注册。

　　第二十四条　注册审批机构应及时向社会公告注册有关情况。当事人对注销注册或不予注册有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第四章　执　　业

　　第二十五条　勘察设计注册冶金工程师应在一个具有建设工程勘察、设计资质的单位，进行冶金专业相应工程设计执业活动。

　　第二十六条　勘察设计注册冶金工程师的执业范围：

　　（一）冶金专业相应工程设计；

　　（二）冶金专业相应工程技术咨询；

　　（三）冶金专业相应工程设备招标、采购咨询；

　　（四）冶金专业相应工程的项目管理；

　　（五）对本专业工程设计项目的施工进行指导和监督；

　　（六）国务院有关部门规定的其他业务。

　　第二十七条　在冶金专业相应工程设计活动中形成的设计文件，必须由本专业勘察设计注册冶金工程师签字并加盖执业印章后方可生效。需勘察设计注册冶金工程师签字盖章的设计文件种类和办法由建设部另行规定。

　　第二十八条　修改勘察设计注册冶金工程师签字盖章的设计文件，应由该勘察设计注册冶金工程师本人进行；因特殊情况，该勘察设计注册冶金工程师不能进行修改的，应由本专业其他勘察设计注册冶金工程师修改，并签字、加盖执业印章，同时对修改部分承担相应责任。

　　第二十九条　勘察设计注册冶金工程师从事执业活动，由其所在单位接受委托并统一收费。

　　因冶金专业工程设计质量事故及相关业务造成的经济损失，接受委托单位应承担赔偿责任。接受委托的单位依法向承担设计责任的注册冶金工程师追偿。

　　第三十条　勘察设计注册冶金工程师执业管理办法由建设部另行制定。

第五章　继续教育

　　第三十一条　继续教育是勘察设计注册冶金工程师延续注册、重新申请注册和逾期初始注册的必备条件。在每个注册期内，勘察设计注册冶金工程师应按规定完成本专业的继续教育。

　　第三十二条　勘察设计注册冶金工程师继续教育，分必修课和选修课，必修课和选修课均为60学时。继续教育内容及要求，由建设部确定。

第六章　权利和义务

　　第三十三条　勘察设计注册冶金工程师享有下列权利：

　　（一）使用勘察设计注册冶金工程师称谓；
　　
　　（二）在规定范围内从事执业活动，并履行相应岗位职责；

　　（三）保管和使用本人的注册证书和执业印章；

　　（四）对本人在工程设计领域的活动进行解释和辩护；

　　（五）接受继续教育；

　　（六）获得与执业责任相应的劳动报酬；

　　（七）对侵犯本人权利的行为进行申诉。

　　第三十四条　勘察设计注册冶金工程师应当履行下列义务：

　　（一）遵守法律、法规和有关管理规定；

　　（二）执行技术标准和规范；

　　（三）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；

　　（四）接受继续教育，努力提高执业水准；

　　（五）在本人执业活动中完成的主要设计文件上签字、加盖执业印章；

　　（六）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；

　　（七）不得准许他人以本人名义执业；

　　（八）在本专业规定的执业范围和聘用单位业务范围内执业；

　　（九）协助注册管理机构完成相关工作。

第七章　附　　则

　　第三十五条　在本规定下发之日前，对长期从事冶金专业工程设计工作，并符合考核认定条件的专业技术人员，可通过考核认定，获得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》。

　　第三十六条　符合考试报名条件的香港、澳门居民，可申请参加勘察设计注册冶金工程师资格考试。申请人在报名时应提交本人身份证明、国务院教育行政部门认可的相应专业学历或学位证书、从事设计相关专业实践年限证明。台湾地区专业人员参加考试的办法另行规定。

　　外籍专业技术人员，申请参加勘察设计注册冶金工程师资格考试、申请注册和执业等管理办法另行制定。

　　第三十七条　从事冶金专业工程设计活动的单位配备勘察设计注册冶金工程师的具体办法，由建设部另行规定。

　　第三十八条　各级相关行政部门及经批准的勘察设计注册冶金工程师资格考试等机构，在实施勘察设计注册冶金工程师制度过程中，因工作失误，使专业技术人员合法权益受到损害的，应依据《中华人民共和国国家赔偿法》给予相应赔偿，并可向有关责任人追偿。

　　第三十九条　各级相关行政部门及经批准的勘察设计注册冶金工程师资格考试等机构的工作人员，有不履行工作职责，监督不力，为本人或他人谋取私利等违纪违规行为，并造成不良影响或严重后果的，由其上级相关行政部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十条　本规定自2005年12月1日起施行。



勘察设计注册冶金工程师资格考试实施办法

　　第一条　建设部、人事部共同负责勘察设计注册冶金工程师资格考试工作，委托人事部人事考试中心承担考务工作。

　　各省、自治区、直辖市的考试工作，由当地人事行政部门会同建设行政主管部门组织实施，并协商确定具体职责分工。

　　第二条　资格考试分为基础考试和专业考试。基础考试合格并符合本办法规定的专业考试报名条件的，可参加专业考试。专业考试合格后，方可获得相应专业《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》。

　　第三条　基础考试分2个半天进行，各为4个小时。专业考试分专业知识和专业案例两部分内容，每部分内容均为2个半天，每个半天均为3个小时。

　　专业考试分：金属冶炼工程、金属材料工程、焦化和耐火材料工程3个类别。考生在报名时可根据实际工作需要选择其一。

　　第四条　符合《勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定》第八条要求，并具备下列条件之一的，可申请参加基础考试：

　　（一）取得本专业（指冶金工程、金属材料工程专业，详见附表1，下同）或相近专业（指过程装备与控制工程、材料成型及控制工程、材料物理、材料化学专业，详见附表1，下同）大学本科及以上学历或学位。

　　（二）取得本专业或相近专业大学专科学历，累计从事冶金专业工程设计工作满1年。

　　（三）取得其他专业大学本科及以上学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满1年。

　　第五条　基础考试合格，并具备以下条件之一者，可申请参加专业考试：

　　（一）取得本专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满2年；或取得相近专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满3年。

　　（二）取得本专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满3年；或取得相近专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满4年。

　　（三）取得含本专业在内的双学士学位或本专业研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满4年；或取得含相近专业在内的双学士学位或研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满5年。

　　（四）取得通过本专业教育评估的大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满4年；或取得未通过本专业教育评估的大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满5年；或取得相近专业大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年。

　　（五）取得本专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年；或取得相近专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满7年。

　　（六）取得其他专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满8年。

　　第六条　截止到2002年12月31日前，符合下列条件之一者，可免基础考试，只需参加专业考试：

　　（一）取得本专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满5年；或取得相近专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年。

　　（二）取得本专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年；或取得相近专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满7年。

　　（三）取得含本专业在内的双学士学位或本专业研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满7年；或取得含相近专业在内的双学士学位或研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满8年。

　　（四）取得本专业大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满8年；或取得相近专业大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满9年。

　　（五）取得本专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满9年；或取得相近专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满10年。

　　（六）取得其他专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满12年。

　　（七）取得其他专业大学专科及以上学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满15年。

　　（八）取得本专业中专学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满25年；或取得相近专业中专学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满30年。

　　第七条　参加考试由本人提出申请，经所在单位审核同意，到当地考试管理机构报名。考试管理机构按规定程序和报名条件审核合格后，发给准考证。参加考试人员在准考证指定的时间、地点参加考试。

　　国务院各部门所属单位和中央管理的企业的专业技术人员按属地原则报名参加考试。

　　第八条　考试日期为每年第三季度。考点原则上设在省会城市和直辖市的大、中专院校或高考定点学校，如确需在其他城市设置，须经人事部和建设部批准。

　　第九条　坚持考试与培训分开的原则。凡参与考试工作（包括试题命制与组织管理等）的人员，不得参加考试和举办与考试内容有关的培训工作。应考人员参加相关培训坚持自愿的原则。

　　第十条　考试考务工作应严格执行考试工作的有关规章制度，切实做好试卷命制、印刷、发送过程中的保密工作，严格遵守保密制度，严防泄密。

　　第十一条　考试工作人员应严格遵守考试工作纪律，认真执行考试回避制度。对违反考试纪律和有关规定行为的，按照《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》（人事部令第3号）处理。



勘察设计注册冶金工程师资格考核认定办法

　　一、考核认定条件

　　本办法下发之日前，在工程设计单位长期从事冶金专业工程设计工作，评聘为工程类高级专业技术职务，职业道德行为良好，身体健康，并符合下列条件之一的在职、在编人员。

　　（一）中国科学院院士或中国工程院院士。

　　（二）全国工程设计大师。

　　（三）1983年12月31日前取得大学本科以上学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满15年，并获得全国优秀工程设计项目金、银奖或有关冶金专业工程国家级科技进步奖项目的主要技术负责人，年龄在70周岁（含）以下，且具备下列一项条件：

　　1、在具有甲级工程设计资质的设计单位中，担任正、副总工程师（负责冶金专业技术工作）职务满5年。

　　2、冶金工程专业专家委员会成员并受聘担任勘察设计注册冶金工程师资格考试大纲编写、及命题工作。

　　（四）具备下列条件1或条件2，并参加专业测试成绩合格的人员。

　　1、同时具备下列（1）或（2）项中的各一项条件。

　　（1）学历和职业年限：

　　①1983年12月31日前，取得本专业大学本科学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满15年；或取得相近专业大学本科学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满20年。

　　②1983年12月31日前，取得本专业大学专科学历，累计从事冶金专业工程设计工作满20年；1979年12月31日前，取得相近专业大学专科学历，累计从事冶金专业工程设计工作满25年。

　　③1978年12月31日前，取得本专业中专学历，累计从事冶金专业工程设计工作满25年；1973年12月31日前，取得相近专业中专学历，累计从事冶金专业工程设计工作满30年。

　　④1970年12月31日前，取得其他专业中专及以上学历，累计从事冶金专业工程设计工作满30年。

　　（2）技术业绩和资历：

　　①担任冶金专业工程项目的技术负责人或项目负责人，完成工程设计资质分级标准中的大型工程项目2项及以上，或大型工程项目1项和中型项目3项及以上，或中型项目6项及以上冶金专业工程设计工作。

　　②在具有甲级建设工程设计资质的设计单位中，担任正、副总工程师职务，负责冶金专业技术工作满5年。

　　③在具有乙级建设工程设计资质的设计单位中，担任总工程师职务，负责冶金专业技术工作满7年。

　　2、取得本专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满15年，达到本办法（2）“技术业绩和资历”中第①项规定的业绩，并获得全国优秀工程设计奖项目（冶金专业）或本专业国家级科技进步奖项目的主要技术负责人，或获得2项及以上省部级冶金专业优秀工程设计、本专业科技进步一、二、三等奖项目的主要技术负责人。

　　二、考核认定程序

　　（一）符合考核认定条件的工程设计人员应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门或者其委托的管理机构提出考核认定申请，军队系统勘察设计单位向总后基建营房部提出申请。

　　（二）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和总后基建营房部对本地区、本部门工程设计单位的申请人员进行审查，提出审查意见，并经本地区人事行政部门、总政干部部复审后提出推荐名单，送冶金工程专业专家委员会审核。

　　（三）冶金工程专业专家委员会负责审核通过人员的测试管理工作。各省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责所辖地区审核通过人员的具体测试工作，并将测试成绩送冶金工程专业专家委员会。

　　（四）冶金工程专业专家委员会将审查结果和测试成绩汇总后报建设部、人事部。两部门对审核结果和测试成绩进行复核，将复核合格人员名单进行公示。经公示无异议后，建设部、人事部向社会公告获得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》人员的名单。

　　对未通过考核认定的申请人，委托冶金工程专业专家委员会向其说明不通过的理由。

　　三、考核认定申报材料

　　（一）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和总后基建营房部的意见函。

　　（二）中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格考核认定申报表（附表2）。

　　（三）中国科学院院士、中国工程院院士或全国设计大师应提供院士或大师证书复印件。其他人员应提供以下证明材料的复印件：学历或学位证书，高级专业技术职务证书，获奖证书，单位工程设计资质证书，获奖项目的主要设计文件或图纸签署证明，担任正、副总工程师职务的任命文件。

　　（四）获奖者应附有效证明，即奖状、个人证书或正式公布的获奖人员名单。对奖项未颁发个人证书或未正式公布获奖人员名单的，应提供符合国家规定人数的单位原始申报奖项的人员名单、获奖项目主要图纸图签的复印件，经单位负责人签字并加盖公章。

　　（五）所在单位出具的职业道德证明和获奖单位出具的获奖项目主要技术负责人证明。

　　四、申报时间及要求

　　（一）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和人事行政部门、总后基建营房部和总政干部部，应于2006年1月31日前完成审查、复审工作，签署审查、复审意见后将全部申请人员材料送冶金工程专业专家委员会。

　　（二）通过特许或考核认定的方式取得其他专业职（执）业资格的人员，一律不得申报勘察设计注册冶金工程师资格的考核认定。

　　（三）各地区应严格按照规定的条件和程序，认真做好申报、审查和复审工作。凡不认真把关或弄虚作假的，停止该地区的申报权和个人的申报资格。

　　（四）各地区在审查、复审时，应核查各类证书及相关证明文件的原件。报送的各类证书等相关材料复印件应由所在单位人事部门负责人签署意见并加盖单位印章。