关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 15:04:57 浏览:8764
来源:法律资料网
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕40号
现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。
中国证监会
2012年12月5日
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
（二）提供具体证券投资品种选择建议；
（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
九、本规定自2013年1月1日起施行。
最高人民检察院关于严肃查处非法拘禁人大代表犯罪案件的紧急通知
最高人民检察院
最高人民检察院关于严肃查处非法拘禁人大代表犯罪案件的紧急通知
各省、自治区、直辖市人民检察院，军事检察院：
近年来，全国各级检察机关依法查办了一批国家机关工作人员非法拘禁人大代表的犯罪案件，对保护人大代表的人身权利、民主权利，保障人大代表依法履行职责，发挥了重要作用。但是，此类案件仍然不断发生，有的非法拘禁人大代表的案件情节严重，影响恶劣。对此，各级检察机关必须予以高度重视，采取坚决有效措施，切实加大查办非法拘禁人大代表犯罪案件的力度。
一、要充分认识查办非法拘禁人大代表犯罪案件的重要性。我国各级人民代表大会代表是依照法律选举产生的国家权力机关组成人员，代表人民的利益和意志，依照宪法和法律赋予的各项职权参加行使国家权力。我国法律明确规定，县级以上的各级人民代表大会代表，非经本级人民代表大会主席团许可，在人民代表大会闭会期间，非经同级人民代表大会常务委员会许可，不受逮捕或者刑事审判；如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的机关应当立即向该级人民代表大会主席团或者其常务委员会报告；对县级以上的各级人民代表大会代表采取法律规定的其他限制人身自由的措施，应当经该级人民代表大会主席团或者其常务委员会许可。县级以下的人民代表大会代表被逮捕、受到刑事审判，或者被采取法律规定的其他限制人身自由的措施，执行机关应当立即报告该级人民代表大会。各级检察机关要充分认识，保护各级人民代表大会代表的合法权利，捍卫法律的尊严，是法律赋予检察机关的重要职责，是加强我国社会主义民主法制建设的需要，是实践依法治国，建设社会主义法治国家的必然要求。各级检察机关务必把这项工作摆上重要位置，抓紧抓好。
二、要切实加大非法拘禁人大代表犯罪案件的查处力度。坚决查办非法拘留、逮捕，或者其他严重限制人大代表人身自由的犯罪案件，特别是对那些长时间、多人次非法拘禁人大代表的案件，对那些非法拘禁情节恶劣、后果严重、社会影响极坏的案件，要及时发现，及时查处，发现一件，查处一件，不管涉及到谁，都要一查到底，决不姑息。对压案不查、瞒案不报的，要坚决追究有关人员的责任。
三、查办非法拘禁人大代表的犯罪案件过程中，要注意对人大代表的司法保护。一旦发现有非法拘禁人大代表的案件，要先依法释放，再行查处；凡人大代表向检察机关的投诉，都要认真受理，及时查办；要采取措施，依法保护被非法拘禁的人大代表的人身安全；案件的查处进展情况要及时向人大常委会通报，征询意见。
四、查办非法拘禁人大代表的犯罪案件要紧紧依靠党的领导和人大的支持。非法拘禁人大代表是国家机关工作人员实施的一种侵权型职务犯罪，查处干扰多，阻力大，调查取证困难，各级检察机关要积极争取党委的领导和人大的支持，主动汇报工作，必要时可提请党委和人大出面做好协调工作，确保查处工作依法顺利进行。
五、严格依法办事，正确区分罪与非罪界限，坚持办案程序、办案规范和办案纪律要求。同时要有针对性地加强宣传和预防工作，积极探索杜绝发生非法拘禁人大代表案件的措施与途径。
六、要加强领导，各级检察院检察长要高度重视非法拘禁人大代表犯罪案件的查处工作，直接抓，亲自抓，做好指挥、协调工作，对办案中遇到的问题及时研究解决。上级检察院要加强督办、指导，支持下级检察院的查办工作，遇有干扰多、阻力大的案件，上级检察院要提上来办。各地检察机关发现和查办非法拘禁人大代表犯罪案件的情况要及时层报最高人民检察院。
国家教委关于印发《大学生体育合格标准》及《大学生体育合格标准实施办法》的通知
国家教育委员会
国家教委关于印发《大学生体育合格标准》及《大学生体育合格标准实施办法》的通知
1990年10月11日，国家教委
现将《大学生体育合格标准》、《大学生体育合格标准实施办法》（以下简称《标准》、《实施办法》）印发你们，请按下列要求认真贯彻执行。
一、《标准》是促进大学生德、智、体全面发展的教育手段，是学生接受体育的个体评价标准，也是学生能否毕业的一项必备条件。全国普通高等学校都要把实施《标准》作为对学生进行德、智、体全面教育的一个重要内容，加强领导，积极创造条件，尽快全面实施。
二、各普通高等学校均须于1992年9月新学年开始实施《标准》。
实施《标准》的具体步骤：
1．国家教委直属高等学校，于1991年9月新学年开始时，在一、二年级实施（1990至1991学年度第二学期开始，在一年级试行）。其他高等学校在征得主管部门同意后，也可按照国家教委直属高等学校的实施步骤进行。
2．1991年未开始实施《标准》的高等学校必须于1992年从一、三两个年级开始实施。三年级学生前两年的成绩评定以体育课成绩为准。1993年时四个年级全部实施。三年级学生前两年的成绩评定也以体育课成绩为准。
三、各省、自治区、直辖市及计划单列市和国务院各部委的教育行政部门要根据所属高等学校的实际情况，制订具体的实施计划，于1990年12月31日前报我委学校体育卫生司备案。
四、国家教委将于1992年对1991年先行实施《标准》的高等学校进行抽查，并公布抽查结果。
五、各地教育行政部门、各高等学校在实施《标准》过程中发现的问题和建议，请及时告我委学校体育卫生司。
大学生体育合格标准
一、为了贯彻德、智、体全面发展的教育方针，鼓励学生经常锻炼身体，不断增强体质，提高自我保健能力和健康水平，成为社会主义现代化建设需要的合格人才，根据《学校体育工作条件》，特制定《大学生体育合格标准》（以下简称《标准》）。
二、本《标准》在全日制普通高等学校中实行，适用于有正式学籍的本、专科在校学生（不含体育专业学生）。研究生或其他类型的高等学校学生可参照执行。
三、本《标准》从身体形态、身体机能、身体素质、视力状况及体育课、课外体育锻炼等方面，综合评定学生的体育成绩，《标准》按百分制计分。
（一）开设体育课的年级，学生成绩的评定办法：
1．身体形态满分为10分，用维尔维克指数评定，
体重（ｋｇ）＋胸围（ｃｍ）
即：--------------------------×100；
身高（ｃｍ）
2．身体机能满分为15分，用肺活量指数评定，
肺活量（ｍＬ）
即：--------------；
体重（ｋｇ）
3．身体素质满分为10分，按《国家体育锻炼标准》达标成绩评定；
4．视力状况满分为5分，按视力等级评定；
5．体育课成绩满分为50分，按体育课总成绩评定，其中理论知识满分为10分，其他为40分；
6．课外体育锻炼满分为10分，按早操、课外体育活动的出勤表现评定。
（二）未开设体育课的年级，学生体育成绩的评定办法：
1．身体机能满分为15分，评定办法同（一）；
2．身体素质满分为50分，评定办法同（一）；
3．视力状况满分为5分，评定办法同（一）；
4．课外体育锻炼满分为30分，评定办法同（一）。
（三）属下列情况之一者，奖励3至5分，不同项可累计加分：
1．课外体育锻炼出勤达到应出勤次数的98％以上，并认真锻炼者；
2．《国家体育锻炼标准》达标成绩为优秀或获等级运动员称号者；
3．参加学生体育比赛获优秀成绩者；
4．学生会和班级的体育干部，在组织各项体育活动中工作认真负责者。
四、测试与评分标准。
《标准》中的身体形态、身体机能和视力的测试按1985年《中国学生体质与健康调查研究检测细则》中有关方法进行。《标准》的各项评分标准见评分表（表1--4附后）。
五、等级评定与登记。
各项的实际得分之和为《标准》的最后得分。总分达到60分为及格、80分为良好、90分为优秀。每学年评定一次成绩并记入《大学生体育合格标准登记卡片》。达到《标准》良好成绩者，方可评为“三好”学生、获奖学金；达到《标准》优秀成绩者，方可获奖学金。学生毕业时的体育合格标准成绩，按各学年（包括毕业当年）的平均成绩评定，凡平均成绩达到60分，同时毕业当年成绩也达到60分者，方可作为体育合格，准予毕业。否则，不能毕业按结业处理。
六、本《标准》解释权属国家教委。
表1 身体形态评分表
------------------------------------------------------------------------------------
| | 体重（ｋｇ）＋胸围（ｃｍ）
| 指 标| 维尔维克指数＝--------------------------×100
| | 身高（ｃｍ）
| |----------------------------------------------------------------
| 分值 | | | | |
| 年龄组 | 10 | 8 | 6 | 4 |
| 性别 | | | | |
|----------------|--------------|--------------|--------------|--------------|
| | | |88．25＜ｘ|90．43＜ｘ|92．6＜ｘ |
| | | | | | |
| | | |≤90．43 |≤92．6 |≤94．78 |
| |十九岁以下 |79．55≤ｘ| | | |
| |（含十九岁）|≤88．25 | | | |
| | | |79．55＜ｘ|77．38＞ｘ|75．2＞ｘ |
| | | | | | |
| | | |≤77．38 |≤75．2 |≤73．03 |
|男|------------|--------------|--------------|--------------|--------------|
| | | |89．13＜ｘ|91．14＜ｘ|93．14＜ｘ|
| | | | | | |
| | | |≤91．14 |≤93．14 |≤95．15 |
| |二十岁以上 |81．11≤ｘ| | | |
| |（含二十岁）|≤89．13 | | | |
| | | |81．11＞ｘ|79．11＞ｘ|77．1＞ｘ |
| | | | | | |
| | | |≥79．11 |≥77．1 |≥75．10 |
|--|------------|--------------|--------------|--------------|--------------|
| | | |88．53＜ｘ|91．09＜ｘ|93．64＜ｘ|
| | | | | | |
| | | |≤91．09 |≤93．64 |≤96．2 |
| |十九岁以下 |78．31≤ｘ| | | |
| |（含十九岁）|≤88．53 | | | |
| | | |78．31＞ｘ|75．76＞ｘ|73．2＞ｘ |
| | | | | | |
| | | |≥75．76 |≥73．2 |≥70．65 |
|女|------------|--------------|--------------|--------------|--------------|
| | | |88．53＜ｘ|91．07＜ｘ|93．63＜ｘ|
| | | | | | |
| | | |≤91．07 |≤93．63 |≤96．2 |
| |二十岁以上 |78．24≤ｘ| | | |
| |（含二十岁）|≤88．5 | | | |
| | | |78．24＞ｘ|75．68＞ｘ|73．11＞ｘ|
| | | | | | |
| | | |≥75．68 |≥73．11 |≥70．6 |
------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------
|
|
|
------------------------------------|
| | |
2 | ｘ | ｓ |
| | |
--------------|----------|--------|
| | |
94．78＜ｘ| | |
| | |
|83．90|4．35|
| | |
| | |
73．03＞ｘ| | |
| | |
--------------|----------|--------|
| | |
95．15＜ｘ| | |
| | |
|85．12|4．01|
| | |
| | |
75．10＞ｘ| | |
| | |
--------------|----------|--------|
| | |
96．2＜ｘ | | |
| | |
|83．42|5．11|
| | |
| | |
70．65＞ｘ| | |
| | |
--------------|----------|--------|
| | |
96．2＜ｘ | | |
| | |
|83．37|5．13|
| | |
| | |
70．6＜ｘ | | |
| | |
--------------------------------------
表2 身体机能评分表
--------------------------------------------------------------------
| | 肺活量（ｍＬ）
| 指 标| 肺活量指数＝----------------
| | 体重（ｋｇ）
| |------------------------------------------------
| 分值 | | | |
| 年龄组 | 15 | 12 | 9 |
| 性别 | | | |
|----------------|--------------|--------------|--------------|
| |十九岁以下 | |80．12＜ｘ|63．26＜ｘ|
| | |88．55＜ｘ| | |
| |（含十九岁）| |≤88．55 |≤80．12 |
|男|------------|--------------|--------------|--------------|
| |二十岁以上 | |81．96＜ｘ|65．32＜ｘ|
| | |90．28＜ｘ| | |
| |（含二十岁）| |≤90．28 |≤81．96 |
|--|------------|--------------|--------------|--------------|
| |十九岁以下 | |63．55＜ｘ|49．25＜ｘ|
| | |70．7＜ｘ | | |
| |（含十九岁）| |≤70．7 |≤63．55 |
|女|------------|--------------|--------------|--------------|
| |二十岁以上 | |65．49＜ｘ|49．83＜ｘ|
| | |73．32＜ｘ| | |
| |（含二十岁）| |≤73．32 |≤65．49 |
--------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------
|
|
|
----------------------------------------------------|
| | | |
6 | 3 | ｘ | ｓ |
| | | |
--------------|--------------|----------|--------|
54．83＜ｘ| | | |
|ｘ≤54．83|71．69|8．43|
≤63．26 | | | |
--------------|--------------|----------|--------|
57＜ｘ | | | |
|ｘ≤57 |73．64|8．32|
≤65．32 | | | |
--------------|--------------|----------|--------|
42．1＜ｘ | | | |
|ｘ≤42．1 |56．40|7．15|
≤49．25 | | | |
--------------|--------------|----------|--------|
42＜ｘ | | | |
|ｘ≤42 |57．66|7．83|
≤49．83 | | | |
------------------------------------------------------
表3 达到《国家体育锻炼标准》与《标准》得分换算表
------------------------------------------------------------------
| | 《标准》得分 |
|达到《国家体育锻炼标准》分数|--------------------------------|
| |开设体育课年级|未开设体育课年级|
|----------------------------|--------------|----------------|
| 420 | 10 | 50 |
|----------------------------|--------------|----------------|
| 380 | 9 | 45 |
|----------------------------|--------------|----------------|
| 340 | 8 | 40 |
|----------------------------|--------------|----------------|
| 300 | 7 | 35 |
|----------------------------|--------------|----------------|
| 250 | 6 | 30 |
|----------------------------|--------------|----------------|
| 200 | 5 | 25 |
|----------------------------|--------------|----------------|
| 180 | 3 | 15 |
|----------------------------|--------------|----------------|
| 150 | 1 | 5 |
------------------------------------------------------------------
表4 视力等级评分表
------------------------------------------------
| 正 常 视 力（≥1．0） | 5分 |
|----------------------------------|--------|
|视|轻度视力不良（0．7--0．9）| 3分 |
|力|------------------------------|--------|
|低|中度视力不良（0．4--0．6）| 2分 |
|下|------------------------------|--------|
| |重度视力不良（≤0．3） | 1分 |
------------------------------------------------
大学生体育合格标准实施办法
一、《大学生体育合格标准》（以下简称《标准》）是对每个大学生体育状况进行检验的具体尺度，是对大学毕业生进行个体评价的重要内容，也是落实学校体育目标的重要手段，它能较全面地反映学生的体质和健康水平。通过《标准》的实施，促使学生掌握体育的基本知识和科学锻炼身体的方法，养成自觉锻炼身体的习惯。
二、《普通高等学校学生管理规定》（国家教育委员会第7号令）中有关体育、健康状况方面的规定，继续执行，本《标准》中不再重复。
三、《标准》应在校（院）长领导下，由教务处、体育教研室（体育部）、校医院（卫生科、医务室）、学生工作部、辅导员（班主任）协同配合，共同组织实施，其职责是：
教务处负责学籍管理和考试安排；
体育教研室（体育部）负责体育课、身体素质的测试和评定成绩；
校医院（卫生科、医务室）负责身体形态、身体机能和视力状况的测试和评定成绩；
学生工作部负责组织各系辅导员（班主任）记载学生的早操、课外体育活动的出勤情况和评定成绩；
各项成绩，由体育教研室（体育部）汇总，并按照《标准》的要求，评定等级，记入《大学生体育合格标准登记卡片》。
四、“视力状况”的评定，按正常视力和视力低下（眼病除外）的程度分别评分。
正常视力，双眼均须在1．0及1．0以上。
视力低下者，按双眼平均视力划分等级。
五、“课外体育锻炼”出勤未达到应出勤次数的85％者，该项成绩应记为不及格，该学年的体育合格标准成绩最高记为59分。
六、学生“课外体育锻炼”的应出勤次数和评分标准，由学校确定，但除特殊情况外，“早操”每周不得少于3次、“课外活动”每周不得少于2次。
七、对患病或有残疾的学生，经医院证明，体育教研室（体育部）同意，可以免测部分项目，但须上保健课，换测其他项目，并注明原因和“保健”字样。
八、《标准》中“未开设体育课的年级”系指体育必修课已结束的高年级。
九、《大学生体育合格标准登记卡片》，学生毕业时要放入本人档案，《大学生体育合格标准登记卡片运行表》供各校执行《标准》时参考使用。
十、各省（自治区、直辖市）教育行政部门对本地各高等学校施行《标准》的情况，要认真检查督促。对施行《标准》成绩卓著的学校和个人，给予表彰奖励；对弄虚作假、徇私舞弊者，给予批评教育，情节严重者，给予行政处分。
十一、为使《标准》的实施更加科学合理、简便易行，各校（院）要积极创造条件，逐步使用计算机，力求管理现代化、科学化。
十二、《大学生体育合格标准登记卡片》由学校按照国家教委的统一规范印制。
