国家行政机关工作人员回避暂行规定

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国家环保局


建设项目环境影响评价证书管理办法

1989年9月2日，国家环保局

第一章 总 则
第一条 为了加强对建设项目环境影响评价工作的管理，提高环境影响评价质量，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国领域内一切从事建设项目环境影响评价的单位，应按本办法规定的条件和程序，申领《评价证书》，凭证开展建设项目环境影响评价工作。
第三条 《评价证书》设甲级、乙级两种。
持有甲级《评价证书》的单位，可承接全国范围内各种规模的基本建设项目和技术改造项目以及区域开发建设项目的环境影响评价工作。
持有乙级《评价证书》的单位，可承接所在省、自治区、直辖市各级人民政府环境保护部门负责审批的基本建设项目、技术改造项目和省级人民政府确定的区域开发建设项目环境影响评价工作。
第四条 能独立承担建设项目环境影响评价中某一专项（如工程分析、环境现状、自然生态、大气、水体、固体废物、水文、气象、地质、地震、土壤、作物、噪声、振动、动物、植物、水生生物、放射性、电磁波、社会经济、文物古迹和人体健康等）的专业单位，不再申领评价证书，可承接评价单位委托的专项评价工作。
拟建项目所在地的环境质量现状监测资料，由当地地、市级政府环境保护部门所属的环境监测站有偿提供。
第五条 《评价证书》由国家环境保护局和各省、自治区、直辖市人民政府环境保护部门，按各自职责审查核发并实行监督和管理。

第二章 申请《评价证书》的条件和程序
第六条 具备以下条件者可申请甲级《评价证书》：
1．经国务院部、委、局、办、总公司和省、自治区、直辖市人民政府依法定程序批准成立的、具有法人资格的直属事业单位；
2．具有专门环境影响评价机构和固定在编的专职配套技术骨干和工作人员，有二名以上专门从事环境影响评价的高级技术职称人员和五名以上中级技术职称人员；
3．具有与开展评价工作相适应的实验、测试和分析手段；
4．能够完成环境影响评价工作中主要污染因子的调查分析和主要环境要素的污染影响预测，对协作单位提供的主要技术报告有分析、审核能力并能独立编写环境影响报告书；
5．熟悉和掌握国家与地方颁布的环境保护法规、标准和环境影响评价技术规范等。
第七条 具备以下条件者可申请乙级《评价证书》：
1．经省、自治区、直辖市、计划单列城市、省辖市人民政府依法定程序批准成立的及国务院部、委、局、办、总公司所属的和所辖大区或省一级代表机构所属的、具有法人资格的事业单位；
2．具有专门环境影响评价机构和固定在编的专职业务配套技术骨干和工作人员，有一名以上专门从事环境影响评价的高级技术职称人员和三名以上中级技术职称的人员；
3．具有与开展评价工作相适应的实验、测试和分析手段；
4．能够完成环境影响评价工作中主要污染因子的调查分析和主要环境要素的污染影响预测，对协作单位的主要技术内容有分析、审核能力并能独立编写环境影响报告书；
5．熟悉和掌握国家与地方颁布的环境保护法规、标准和环境影响评价技术规范等。
第八条 申领《评价证书》的程序：
申请甲级《评价证书》的单位向国家环境保护局提出书面申请报告。领取《建设项目环境影响评价证书考核登记表》一式三份，按规定要求填写后，依次报送所在省、自治区、直辖市人民政府环境保护部门、行业行政主管部门分别签署审查意见，由国家环境保护局负责核发。
申请乙级《评价证书》的单位到所在地省、自治区、直辖市人民政府环境保护部门提出书面申请报告，领取《建设项目环境影响评价证书考核登记表》一式三份，按规定要求填写后，依次报送所在地、市级人民政府环境保护部门和行业行政主管部门签署审查意见，由省、自治区、直辖市人民政府环境保护部门负责核发，并报国家环境保护局备案。

第三章 职 责
第九条 持《评价证书》单位的职责：
1．严格执行国家或地方颁布的环境保护法规、标准，遵守国家环境保护局发布的环境影响评价技术规范；
2．严格执行经物价部门批准的建设项目环境影响评价收费标准；
3．遵守《评价证书》的使用规定，承接熟悉和掌握其工艺流程的建设项目环境影响评价工作；
4．在签订评价合同时，必须标明《评价证书》的级别和编号；编报的评价大纲和环境影响报告书必须附有评价证书缩印件（按原样缩到三分之一）；
5．及时申报本单位评价机构、人员、仪器设备的调整和变化情况；
6．接受环境保护部门的检查、监督和考核。
第十条 省、自治区、直辖市环境保护部门的职责：
1．审查辖区内申请甲级《评价证书》单位的基本情况；
2．负责辖区内乙级《评价证书》的审查、核发工作，对违反本办法的评价单位，有权中止或吊销所发的《评价证书》；
3．接受国家环境保护局委托，负责对辖区内持有甲级《评价证书》单位的日常检查和考核；
4．乙级《评价证书》核发、中止、吊销情况及时报国家环境保护局备案，并抄送特证单位的行业主管部门。
第十一条 行业行政主管部门的职责：
1．汇总本行业内的《建设项目环境影响评价证书考核登记表》，提出审查意见；
2．参加环境保护部门对本行业持证单位的考核；
3．监督、检查本行业持证单位的环境影响评价工作。
第十二条 国家环境保护局的职责：
1．负责核定各省、自治区、直辖市和各行业的证书发放限额；
2．复核各省、自治区、直辖市环境保护部门核发的乙级《评价证书》，对不具备条 件者，有权责令发证单位吊销其《评价证书》；
3．负责审查、核发甲级《评价证书》，对违反本办法的评价单位，有权中止或吊销所发的《评价证书》；
4．监督、检查持证单位的环境影响评价工作，并负责组织业务考核。

第四章 考 核
第十三条 考核由发证的环境保护部门负责。受国家环境保护局委托的省、自治区、直辖市人民政府的环境保护部门，对辖区内持甲级《评价证书》的单位进行考核，将考核意见报国家环境保护局。
第十四条 考核分定期和日常抽查两种。每二年进行一次定期考核，日常抽查考核不定期进行。
第十五条 考核的主要内容是：
1．评价单位的机构、人员状况；
2．在编专职环境影响评价人员的业务水平；
3．设备仪器、分析测试手段和数据质量；
4．评估已完成的环境影响报告书；
5．验证完成的环境影响报告书；
6．遵守本办法和其它有关法规的情况。
第十六条 对持《评价证书》单位的考核程序如下：
1．负责考核的环境保护部门，书面通知持证单位参加考核；
2．参加考核的持证单位，按要求填写《考核登记表》，经行业行政主管部门审查后，报负责考核的环境保护部门；
3．根据持证单位的具体情况，由负责考核的环境保护部门确定参加业务考核人员的范围和内容；
4．考核结果分合格、不合格两种。
第十七条 根据考核结果，对《评价证书》分别予以确认或中止。
第十八条 考核不合格或无故不参加考核的持证单位，原发证机关应立即中止其《评价证书》的使用。
第十九条 中国环境监测总站和省、自治区、直辖市环境监测中心站分别受政府环境保护部门委托，对持甲级、乙级《评价证书》的单位，分批进行业务考核（测试分析手段和报告书验证工作）。
“建设项目环境影响评价评估专家委员会”受政府环境保护部门委托，对持证单位提供的环境影响报告书进行评估。

第五章 罚 则
第二十条 持证单位违反本办法规定，有以下行为之一者，根据第十条、第十二条的规定，负责核发《评价证书》的环境保护部门视情节轻重，有权中止、吊销其《评价证书》或处以罚款：
1．弄虚作假领取《评价证书》的；
2．转借《评价证书》的；
3．变相转包评价工作的；
4．机构、人员、仪器设备发生变化已不适宜评价工作又不及时申报的；
5．评价质量低劣的；
6．不履行评价合同的。
第二十一条 持证单位完成的环境影响报告书结论不当或错误，造成不良影响和其他损失的，除吊销其《评价证书》、退还全部评价费用外，应处以评价费用30％以上的罚款；后果严重的，应追究直接责任人员法律责任。
持证单位不履行评价合同，造成损失的，可按上述规定处理。
第二十二条 负责核发乙级《评价证书》的单位违反本办法规定，乱设、乱发《评价证书》的，国家环境保护局视情节中止或取消其《评价证书》核发权，并追究当事人员责任。
第二十三条 审查核发《评价证书》的管理人员营私舞弊、滥用职权、玩忽职守，违反本办法规定者，负责核发《评价证书》的单位领导根据情节分别给予批评教育、行政处分，并调整其工作岗位。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第二十四条 属国家环境保护局审批的建设项目，其环境影响报告表必须由持《评价证书》单位填写；属省、自治区、直辖市环境保护部门审批的，环境影响报告表的填表单位资格由各省、自治区、直辖市根据实际情况自行确定。
第二十五条 涉外建设项目的环境影响评价工作，一般应由国内持有《评价证书》的单位承担，确需委托国外单位进行评价的，其评价资格由国家环境保护局确认。
第二十六条 《评价证书》、《建设项目环境影响评价证书考核登记表》，由国家环境保护局统一印制。
第二十七条 本办法由国家环境保护局负责解释。
第二十八条 本办法自颁布之日起实行。
第二十九条 原发《评价证书》自1990年1月1日废止。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕51号



　　　　　　现公布《证券公司次级债管理规定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 2012年12月27日



附件：

证券公司次级债管理规定

　　　
　　　第一条 为规范证券公司次级债管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的规定，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务（以下简称次级债务），以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券（以下简称次级债券）。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
　　　前款所称的机构投资者是指：经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。
　　　证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
　　　第三条 次级债分为长期次级债和短期次级债。
　　　证券公司借入或发行期限在1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。
　　　证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的次级债为短期次级债。
　　　第四条 长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
　　　短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，可按照以下标准扣减风险资本准备：
　　　（一）在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；
　　　（二）承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
　　　承销结束，未发生包销情况的，借入或发行的短期次级债不得扣减风险资本准备。
　　　第五条 证券公司借入或发行次级债应根据公司章程的规定对以下事项作出决议：
　　　（一）次级债的规模、期限、利率以及展期和利率调整；
　　　（二）借入或募集资金的用途；
　　　（三）与借入或发行次级债相关的其他重要事项；
　　　（四）决议有效期。
　　　第六条 证券公司发行次级债券应提供募集说明书，借入次级债务应与债权人签订次级债务合同。募集说明书和次级债务合同应约定以下事项：
　　　（一）清偿顺序在普通债之后；
　　　（二）次级债的金额、期限、利率；
　　　（三）次级债本息的偿付安排；
　　　（四）借入或募集资金用途；
　　　（五）证券公司应向债权人披露的信息内容和披露时间、方式；
　　　（六）次级债的借入或发行、偿还或兑付应符合本规定；
　　　（七）违约责任。
　　　募集说明书还应载明公司基本情况、财务状况、债券发行、转让范围及约束条件。
　　　第七条 证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：
　　　（一）借入或募集资金有合理用途；
　　　　（二）次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；
　　　（三）借入或发行次级债数额应符合以下规定：
　　　1. 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；
　　　2. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
　　　　（四）募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
　　　第八条 证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）关于借入或发行次级债的决议；
　　　（三）募集说明书或借入次级债务合同；
　　　（四）借入或募集资金的用途说明；
　　　（五）合同当事人之间的关联关系说明；
　　　（六）证券公司最近6个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
　　　（七）债权人资产信用的说明材料；
　　　（八）中国证监会要求提交的其他文件。
　　　第九条 证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所（以下统称交易场所）依法向机构投资者发行、转让。发行或转让后，债券持有人不得超过200人。
　　　次级债券发行或转让后，证券公司应在中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他登记结算机构（以下统称登记结算机构）办理登记。
　　　证券公司在银行间市场发行次级债券，应事先经中国证监会认可，并遵守银行间市场的相关规定。
　　　第十条 证券公司次级债券的发行、转让、兑付、登记、托管、结算、投资者适当性、信息披露和投资者权益保护等应符合法律法规以及交易场所和登记结算机构的相关规定。
　　　证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售。
　　　第十一条 证券公司申请次级债务展期，应提交以下申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）关于次级债务展期的决议；
　　　（三）借入次级债务合同；
　　　（四）债务资金的用途说明；
　　　　（五）证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
　　　（六）中国证监会要求提交的其他文件。
　　　前款所称次级债务展期，包括将短期次级债务转为长期次级债务。
　　　第十二条 证券公司申请偿还次级债务，应在债务到期前至少10个工作日提交以下申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）借入次级债务合同；
　　　　（三）证券公司最近1个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
　　　（四）中国证监会要求提交的其他文件。
　　　证券公司偿还短期次级债务的，还应提交债务资金使用情况的说明。
　　　证券公司提前偿还次级债务的，还应提交关于提前偿还次级债务的决议。
　　　第十三条 中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。其中，中国证监会对证券公司申请发行次级债券事项作出核准或不予核准的书面决定，中国证监会派出机构对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项作出核准或不予核准的书面决定。
　　　（一）对证券公司发行长期次级债券的申请，自受理之日起20个工作日内作出决定；对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；
　　　　（二）对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。
　　　证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。
　　　第十四条 证券公司可自长期次级债资金到账之日起按规定比例计入净资本。但是，长期次级债资金于获批日之前到账的，只能在获得批复后按规定比例计入净资本。
　　　证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，在获得批复后方可按规定比例将长期次级债务计入净资本。
　　　第十五条 证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。
　　　新借入的长期次级债务数额超出提前偿还的长期次级债务数额的，超出部分的次级债务可按规定比例计入净资本。
　　　第十六条 证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。
　　　证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债。
　　　第十七条 证券公司借入次级债务等事项获批后，未经批准不得变更次级债务合同。
　　　第十八条 证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。次级债务合同应明确约定前述事项。
　　　证券公司到期偿还次级债券不受前款约束。
　　　第十九条 除以下情形外，证券公司不得提前偿还或兑付次级债：
　　　（一）证券公司偿还或兑付全部或部分次级债后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入或发行长期次级债时的净资本数额（包括长期次级债计入净资本的数额）；
　　　（二）债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准；
　　　（三）中国证监会认可的其他情形。
　　　第二十条 证券公司应自借入次级债务获批之日起3个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事项，自发行次级债券获批之日起2个工作日内在公司网站公开披露获准发行次级债券事项，并及时披露次级债券的后续发行情况。
　　　证券公司偿还或兑付次级债，应在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际偿还或兑付次级债后3个工作日内公开披露偿还或兑付情况。证券公司在交易场所发行次级债券，还应遵守其信息披露的要求。
　　　上市证券公司借入或发行、偿还或兑付次级债的，除应遵守本规定要求外，还应按照上市公司信息披露管理的规定，履行信息披露义务。
　　　第二十一条 中国证监会及其派出机构应加强对证券公司次级债存续期间的日常监管，对违反本规定及相关监管要求的，责令其及时改正，并依法采取监管措施。
　　　第二十二条 从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债等事项，经中国证监会同意，可参照本规定执行。
　　　前款所称的证券类机构，包括但不限于证券金融公司。
　　　第二十三条 本规定自公布之日起施行。《证券公司借入次级债务规定》（证监会公告〔2010〕23号）同时废止。